上海找刑事案件律師來講講如何判斷私募基金是否屬于非法集資犯罪

　　私募基金作為一種重要的投資工具，在我國金融市場中扮演著重要角色。然而，私募基金行業也存在一些違法違規行為，其中非法集資是其中的一種嚴重問題。本文上海集資詐騙罪律師將以上海為例，圍繞私募基金募集資金行為是否違規、對產品性質的影響以及是否構成非法集資的判斷，探討合規審查與非法集資犯罪的界定。

　　一、私募基金合規審查

　　私募基金合規審查是對私募基金募集、投資和運作等各個環節的合規性進行審查和評估的過程。以下是私募基金合規審查的要點：

　　法律法規依據：私募基金合規審查的首要依據是《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規。律師需要詳細了解并熟悉這些規定，以便準確判斷私募基金的合規性。

　　募集資金行為審查：律師應審查私募基金的募集資金行為是否符合相關規定。這包括募集資金的合法來源、募集方式的合規性、募集資金的使用規定等方面的審查。

　　投資行為審查：律師需要審查私募基金的投資行為是否符合法律法規的要求。這包括審查投資標的的合規性、投資限制的遵守情況、投資決策的合理性等方面的審查。

　　運作行為審查：律師應審查私募基金的運作行為是否符合法律法規的要求。這包括審查基金管理人的資質和合規情況、基金份額的發行和轉讓程序是否符合規定、基金運作的透明度和披露要求等方面的審查。

　　報告和備案審查：律師需要審查私募基金的報告和備案程序是否符合規定。這包括審查基金合同、招募說明書、報告材料等的編制和提交是否符合要求，并確保備案程序的及時性和準確性。

　　內部合規制度審查：律師還應審查私募基金的內部合規制度是否健全和有效。這包括審查合規管理制度、風險控制制度、內部審計制度等的設置和執行情況。

　　二、法律案例

　　以上海地區的一起私募基金案例為例，律師進行了私募基金合規審查，發現涉案私募基金在募集資金行為上存在違規行為。

　　根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金募集資金應當符合合法、合規的要求。在該案例中，私募基金未按規定進行備案，也未履行提交相關報告和材料的義務。此外，私募基金募集過程中，未經投資者明確知情和確認的情況下，進行了潛規則的資金募集行為，違反了合規性和透明性的原則。

　　律師進一步分析判斷，這些違規行為對私募基金的性質產生了直接影響。違反私募基金管理規定的募集資金行為，使得私募基金失去了合規性和合法性的特征，不再具備合法私募基金的身份。同時，私募基金未能提供足夠的合規信息和投資者保護措施，使得投資者面臨了較大的風險和損失。

　　基于以上審查結果，律師判斷該私募基金的非法集資性質符合非法集資犯罪的界定。律師向上海的相關執法機關提供了詳盡的合規審查報告，并配合執法機關進行了進一步調查和取證工作。最終，該私募基金及相關責任人因非法集資罪被法院判處刑事處罰。

　　三、非法集資犯罪的界定

　　非法集資犯罪是指通過非法手段，違反國家法律法規，在沒有取得相應金融牌照和資質的情況下，非法吸收公眾資金，承諾高額回報或利息，并以此進行欺詐活動，給社會公眾及投資者造成重大財產損失的行為。針對私募基金行業，要確定是否構成非法集資犯罪，需要綜合考慮以下幾個方面：

　　非法集資的四性要素：

　　非法性：募集資金行為未經法律法規授權，沒有合法的金融牌照和資質。

　　集資性：以吸收公眾資金為目的，通過募集資金形式進行資金籌集。

　　公眾性：面向不特定的公眾開展募集資金活動，而非私人間的交易。

　　損害性：給投資者和社會公眾造成了實質性的經濟損失。

　　違反私募基金管理規定：在審查私募基金合規性時，需要判斷涉案主體的募集資金行為是否違反私募基金的管理規定，包括但不限于私募基金募集、投資、運作等方面的規定。如果募集資金行為違規，可能為構成非法集資犯罪提供了基礎。

　　法律法規依據：根據《中華人民共和國刑法》第198條和第225條等相關法律規定，非法集資犯罪屬于刑法范疇，主要罪名包括非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等。上海地區還可參考廣東省地方性法規等地方性法律法規的規定和解釋。

　　四、結論

　　總結全文，上海集資詐騙罪律師強調私募基金合規審查的重要性，并提出在上海的實踐中，對私募基金募集資金行為違規與否以及是否構成非法集資犯罪的判斷要準確、嚴謹。同時，呼吁加強監管和執法力度，促進私募基金行業健康發展，保護投資者合法權益。