上海刑事律師談非法集資：員工如何判定？

　　在金融領域，非法集資案件時有發生，給參與者和整個市場帶來了巨大的風險。作為一名上海刑事律師，我經常遇到客戶咨詢關于非法集資的問題，其中員工的責任認定尤為重要。本文將詳細解析非法集資中員工的責任判定標準，幫助大家更好地理解相關法律規定。

　　一、非法集資的定義與罪名

　　非法集資是指未經有關部門依法批準，承諾在一定期限內給出資人還本付息，向社會不特定的對象籌集資金的行為。這種行為往往涉及兩個主要罪名：非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。

　　1. 非法吸收公眾存款罪：指違反國家金融管理法規，非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。根據《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規定，情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

　　2. 集資詐騙罪：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。

　　二、員工責任的判定標準

　　對于非法集資案件中的員工，其責任判定主要依據以下幾個方面：

　　1. 知情與否

　　 - 知情的員工：如果員工明知公司從事非法集資活動，仍然參與并提供幫助，可能會被認定為共犯，需承擔相應的刑事責任。例如，員工明知公司通過高息回報吸引公眾投資，仍積極推廣業務，從中獲取提成，這種情況下，員工很可能被判定為共犯。

　　 - 不知情的員工：如果員工完全不知情，僅僅是按上級指示行事，且沒有從中獲得任何非法利益，一般不會被追究刑事責任。但前提是員工能夠提供充分證據證明自己確實不知情。

　　2. 參與程度

　　 - 積極參與者：對于那些在非法集資活動中起主要作用的員工，如策劃、組織、領導等，往往會被認定為主犯，面臨更嚴厲的刑罰。例如，公司的高管或核心團隊成員，通常會被認定為主犯。

　　 - 次要參與者：如果員工只是執行上級命令，沒有參與決策過程，且未獲得高額提成，可能會被認定為從犯，從輕或減輕處罰。例如，普通業務員在不知情的情況下參與了非法集資活動，可能會被認定為從犯。

　　3. 退贓情況

　　 - 主動退贓：如果員工能夠在案發后主動退還非法所得，可以在一定程度上減輕處罰。例如，員工在得知公司被查后，主動退還了所有提成，法院可能會從輕處罰。

　　 - 拒不退贓：如果員工拒絕退還非法所得，法院將會從重處罰。例如，員工在案發后拒不退還提成，甚至轉移資產，法院將會從重處罰。

　　三、案例分析

　　為了更好地理解上述標準，我們來看一個具體的案例：

　　案例：某P2P公司非法集資案

　　一家P2P公司因高息回報吸引了大量投資者，后因資金鏈斷裂被查。經調查發現，該公司多名員工涉案。其中：

　　- 總經理王某：作為公司負責人，組織、策劃了整個非法集資活動，被認定為集資詐騙罪的主犯，判處有期徒刑十五年。

　　- 部門經理李某：負責市場推廣和客戶維護，積極參與并推動了非法集資活動，被認定為非法吸收公眾存款罪的主犯，判處有期徒刑八年。

　　- 普通業務員張某：僅負責接待客戶和簽訂合同，未參與決策過程，且能夠證明自己不知情，最終被判定為從犯，判處有期徒刑一年，緩刑一年。

　　四、如何證明自己不知情？

　　對于員工來說，證明自己不知情是避免刑事責任的關鍵。以下幾點建議可能有所幫助：

　　1. 保留證據：保存所有與工作相關的郵件、聊天記錄、會議記錄等，證明自己只是按照指示行事。

　　2. 積極配合調查：在司法機關調查時，如實陳述事實，配合調查。

　　3. 尋求法律援助：及時咨詢專業律師，了解自己的權利和義務，制定合理的辯護策略。

　　五、總結

　　非法集資案件中，員工的責任判定是一個復雜的過程，需要綜合考慮多個因素。作為上海刑事律師，我建議廣大員工在入職前務必了解公司的經營范圍和合法性，避免卷入非法集資活動。如果不幸涉案，應積極配合調查，爭取從輕處罰。同時，企業也應加強內部管理，確保合規經營，避免觸犯法律。