閔行刑事律師:投資人要理性進行投資，選擇正規交易信息平臺

　　中國證監會上海監管局副局長張美麗也告訴記者，投資者應該在經過金融監管機構批準的正規交易平臺上進行理性投資，現貨投資取決于交易所是否具備現貨交割的條件，投資是否合法合規，以避免“漩渦”中的非法期貨活動。閔行刑事律師就來為您講解一下相關的內容。

　　“我們的市民在選擇企業投資的時候需要一定要注意，現貨是指你買到的東西是能拿到手帶回家的，而所謂的原油現貨交易信息平臺肯定是虛假的?！彼硎?，下一步證監會上海監管局也將切實有效落實國務院清理整頓各類網絡交易活動場所部際聯席會議第三次會議精神文化以及經濟交易場所“回頭看”有關國家政策管理措施，對交易場所可以進行分析新一輪的清理整頓，聯合警方共同努力維護世界金融產品交易市場競爭秩序。

　　一、加微信炒原油炒天然氣 損失17萬元后發現自己被騙

　　2016年11月8日，靜安分局升平分行負責人楊某報告稱，他在上海市靜安區龍城街道韓林城通過網絡加入微信，自稱廣州商品交易所。然后向他介紹投資項目，即通過軟件提供的其油炸原油、天然氣投資、陽某傾聽其營銷內容，并進行投資。其損失17萬元后，發現被騙，遂報警。

　　今年1月5日，靜安分局組織刑警、經偵、網警、派出所等300余名警力，對靜安區、龍華區兩個利用原油、瀝青等商品進行詐騙、非法經營的涉案公司進行收網。搗毀涉案公司6家，抓獲犯罪嫌疑人58名，拘留40人，查扣電腦83臺。

　　二、通過交友的方式誘騙女方炒原油和貴金屬，騙出42萬

　　2016年8月18日，寶安分局新橋一名女性遇害者向警方報案，在網上遇到一名男子，被一名男子騙出42.4萬元，誘使該男子炒原油和貴金屬交朋友。新橋街道舉報后，迅速組織會議對案件進行分析，經分析初步認定，該案件極有可能是欺詐嫌疑人利用個人感情誘使業主在交易平臺上進行即期投資的新型欺詐。迅速組織公安機關開展專項案件調查工作。

　　最終于2016年9月1日在靜安區梅坂大道星河雅寶一期的上海市天某盈投資管理有限責任公司可以一舉成功抓獲詐騙案件嫌疑人44人（刑拘41人），現場通過繳獲作案用各式電腦47臺、作案人員手機100余部，端掉一個學生利用市場現貨商品交易信息平臺數據進行網絡詐騙的特大詐騙團伙。（晶報記者 陸洋 通訊員 張奎/文、圖）

　　證監會副主席方星海在金融監管研討會上表示，證監會在跨境監管合作方面仍存在一些問題，跨境執法合作的法律基礎有待進一步夯實。

　　中國證監會十三號晚披露了相關信息。在方看來，主要問題在于：

　　一是國內外不同法律制度導致的對跨境監管合作的法律理解和適用。方星海指出，根據我國現行法律，中國證監會向境外監管機構提供的調查材料中涉及非公開信息的，不能在刑事訴訟中直接作為證據使用。很多海外監管機構對此并不理解。

　　二是由于各國監管體制機制不同，監管執法措施不一致。方興海表示，為進一步提高全球證券期貨領域跨境執法合作水平，國際證券期貨組織（IOSCO）于2017年通過了《多邊備忘錄》（EMMoU）的增強版，增加了跨境執法機構的五項要求。獲取審計工作底稿、強制查詢、凍結資產、獲取互聯網服務提供商的記錄和獲取電話記錄。但目前，中國證券監督管理委員會還沒有強制查詢、訪問互聯網和電話記錄的權力，這使得簽署EMMoU變得困難。

　　第三，日益活躍的跨境金融活動帶來了監管權限的分割和沖突。方星海指出，隨著跨境金融活動日益頻繁，各國逐漸不同程度地規定和擴大了本國法律的域外適用，導致監管和執法合作中出現管轄權沖突。有必要對相關沖突進行深入研究和探討，并從法律制度上逐步解決。

　　閔行刑事律師強調，隨著我們中國社會主義市場進行雙向開放的不斷發展推進，境內外資本金融市場經濟互聯互通程度可以加深，內外雙向跨境執法合作學習需求在數量和復雜程度上都有一個顯著水平提升。在跨境監管合作中，一方面要通過研究持續的國際文化交流，深入學生理解世界各國資本投資市場的監管相關法律管理制度，不斷增進共識、建立互信、避免誤解；另一個重要方面是要立足于國際法的基本思想理論，以尊重各國國家法律政策法規和執法權限為基礎，本著相互信任的態度，朝著相互依賴的方向，加強跨境監管執法合作，盡最大努力協助境外監管服務機構達成監管能力目標。